Szukasz Porady?
Stała obsługa firm
Kancelaria w galerii
Komisja Nadzoru Finansowego ukarała dom inwestycyjny.
Komisja Nadzoru Finansowego nałożyła karę na Dom Inwestycyjny Platinum Capital w niebagatelnej wysokości 5,7 miliona złotych. Jest to kara za czterdziestokrotne naruszenie obowiązków informacyjnych związanych ze znacznymi pakietami akcji spółki publicznej PSW Capital SA w okresie czerwiec 2010 r. – grudzień 2012 r. Jest to pierwsza tak wysoka kara nałożona przez KNF. Podkreślenia wymaga, że Dom Inwestycyjny Platinum Capital SA nie wykazywał woli współpracy i był biernym uczestnikiem postępowania administracyjnego w niniejszej sprawie. Dlatego też ustalenia KNF opierają się na jej najlepszej wiedzy. Jak czytamy w oświadczeniu Komisji Nadzoru Finansowego, dom inwestycyjny naruszył przepisy ustawy o ofercie publicznej poprzez:
- trzydzieści pięć razy nie zawiadomił KNF i spółki PSW Capital SA o zmianie łącznie posiadanego z podmiotami zależnymi udziału ponad 33% ogólnej liczby głosów o co najmniej 1% ogólnej liczby głosów,
- jeden raz nie zawiadomił KNF w terminie o zwiększeniu udziału powyżej 75% ogólnej liczby głosów,
- jeden raz dokonał zawiadomienia spółki PSW Capital SA o zwiększeniu udziału powyżej 75% ogólnej liczby głosów z naruszeniem warunków określonych w art. 69 ust. 4 ustawy o ofercie publicznej,
- jeden raz nie dokonał zawiadomienia KNF i spółki PSW Capital SA o zmniejszeniu łącznie posiadanego z podmiotami zależnymi udziału poniżej 75% ogólnej liczby głosów,
- jeden raz nie dokonał zawiadomienia KNF i spółki PSW Capital SA o zmniejszeniu łącznie posiadanego z podmiotami zależnymi udziału poniżej 50% ogólnej liczby głosów,
- jeden raz nie dokonał zawiadomienia KNF i spółki PSW Capital SA o zwiększeniu łącznie posiadanego z podmiotami zależnymi udziału powyżej 50% ogólnej liczby głosów.
Ponadto Komisja Nadzoru Finansowego nałożyła na Dom Inwestycyjny Platinum Capital SA obowiązek należytego wykonania, w terminie 7 dni roboczych, obowiązków informacyjnych, których naruszenie było podstawą nałożenia kar pieniężnych. Nakładając na Dom Inwestycyjny Platinum Capital SA tę powinność KNF miała na celu zagwarantowanie bezpieczeństwa obrotu oraz zapewnienie inwestorom ochrony ich interesów.
Ostatnia tak wysoka kara zdarzyła się pod koniec listopada 2012 roku, równo milion złotych kary dostała GEM Global Yield Fund Limited. Przyczyną również było niezawiadomienie w ustawowym terminie o piętnastu przypadkach zmiany stanu posiadania akcji.
Maciej Stępień
Szukasz porady prawnej?
Chcesz zlecić naszym prawnikom przygotowanie pisma lub prowadzenie sprawy?
Zobacz, jak wygląda nasza "Modelowa opinia prawna" i skorzystaj z formularza poniżej - wycena pytania zawsze jest bezpłatna.
Pracownicy PrawoDlaKazdego.pl pozostają do dyspozycji także w naszej Kancelarii, znajdującej się w Krakowie przy ulicy Lea 202A. Zadzwoń pod numer 609-709-999 i umów się na rozmowę z prawnikiem - zapraszamy na spotkanie.